广东省一官员主管广晟有色借壳上市,控制6个账户炒股非法获利上亿

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(原标题:省金融办主任被曝惊天内幕交易,6账户暴赚1亿!意想不到的是,最终还是在股市中赔光)
省金融办主任获取内幕炒股,暴赚1亿又炒股“赔光”的故事。堂堂的省金融办主任,也曾利用获取的国资重组内幕消息,炒股暴赚过亿元,自己分得5606万元,然后他用这些钱干嘛呢,投资新三板(退市)、投资新四板,还投资电视剧,最后还有1000万元炒股亏光了。近日,一份内幕交易、泄露内幕信息的刑事裁定书,将曾任广东省金融办主任刘文通曾经的内幕交易行为曝光出来。当年广晟有色借壳ST聚酯,造就从2元左右暴涨到101元的大牛股,刘文通当时任广东省国资委副主任,获取内幕暴赚。最终,这位1965年、头顶“博士”头衔的金融办主任受到了法律的惩罚。被判处有期徒刑6年,并处罚金5700万元,同时追缴违法所得5606.46万元上缴国库。内幕交易暴赚过亿元曾经的稀土大牛股,广晟有色借壳ST聚酯(兴业聚酯),背后惊现了一位金融办主任曾经的内幕身影。从退市破产边缘,到被借壳变身A股市场首家掌握上游稀土、钨矿资源的上市公司,ST聚酯股价曾上涨40多倍。经证监会认定,广晟有色借壳内幕信息敏感期起点不晚于2007年2月14日,终点为同年12月14日,刘文通属于内幕信息知情人。内幕形成的2007年2月初,刘文通当时为广东省国资委副主任,而广晟有色正是广东省国资委下属企业,刘文通是借壳的内幕信息知情人。据原广晟有色集团董事长郭某等多方证言,早在2007年2月之初,广晟集团就确定将兴业聚酯作为唯一借壳对象,并在一些列程序之后安排证券部部长拟写了借壳上市方案,
2007年2月14日确定了第一稿,郭某和公司总经理向刘文通详细汇报了前述借壳上市计划,刘文通在当天表示同意并支持借壳上市,之后刘文通也持续参与了重组进程。在内幕信息敏感期内的2007年2月14日至4月20日间,刘文通利用其控制的六个股票账户以每股人民币2.84元至7.55元的价格陆续买入“ST聚酯”股票共796.55万股股,后兴业聚酯公司派发红股,合共831.85万股。而后刘文通又通过账户进行买卖。据刘文通供述,他自2005年起通过买卖股票帮原某理财,前述6个账号和资金也由原某提供,约定赚到的钱三七分成(刘文通占三成)。最终,6账户盈利1.02亿元,刘文通利润分成5606.46万元。案发后,被告人刘文通退出赃款人民币3300万元。非法获利买公司拍电视赔回去关于获得的巨额资产,据刘文通供述,有1300万元投资了浩蓝环保(新三板公司,已退市),1000万元投资了深圳华思(新四板公司),1500万元投资了新疆大德恒。还涉足了影视,620万元投资了电视剧“春天的战争”。曾暴赚上亿的刘文通并不是“股神”,剩余的约1000万在股票市场全部亏光。判刑6年罚缴金额1.1个亿从公开信息来看,1965年的刘文通,文化程度为博士,在广东工作多年,曾任过广东省国资委副主任、广东省金融办主任。公开信息显示,2016年3月27日,刘文通还以金融办主任身份,出席一个发展投资基金从成立仪式并发言。然而,这么一位高学历的官员,却倒在内幕交易和泄露内幕信息之下,并被判刑6年,并处罚金5700万元,同时被追缴违法所得5606.46万元。2017年6月27日,广州市公安局经侦支队通知刘文通配合调查,同日对其取保候审。2018年12月,原审法院以内幕交易罪判处刘文通有期徒刑6年,并处罚金人民币5700万元,同时追缴刘文通违法所得5606.46万元上缴国库。之后刘文通提起上诉,2019年4月,广东省高级人民法院作出终审判决,驳回刘文通的上诉,维持原判。

十年前,2009年1月19日下午,兴业聚酯(S*ST聚酯,600259.SH)在海口市举行了隆重的成功恢复上市揭牌仪式,公司通过“股改+重组”的方式,由广晟有色借壳实现恢复上市。当年的2月6日,“S*ST聚酯”更名为广晟有色。

《中国经济周刊》 记者 郭志强 │ 长沙报道

广晟有色是一家主营稀土和钨业,并开拓稀贵金属,集有色金属投资、采选、冶炼、应用、科研、贸易、仓储为一体的国有控股上市公司,实际控制人为广东省人民政府国有资产监督管理委员会。

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而就在广晟有色借壳上市的过程中,却牵涉到一宗内幕交易大案,该案的主角正是原广东省国资委副主任刘文通。

插图:《中国经济周刊》美编 刘屹钫

公开信息显示,刘文通在2006年任广东省国资委副主任,2009年任广东恒信建设控股有限公司董事长、党委书记;2011年任国务院反假货币联席会议办公室主任兼中国人民银行货币金银局副局长,2013年5月起担任广东省金融办主任、党组书记,一直到其案发。

内幕交易狂赚1亿元、受贿700万、收受大量非上市公司股份……近期,金融办系统多名官员落马引发关注。

近日,中国裁判文书网公布了广东省高级人民法院对刘文通的《刑事裁定书》,还原了该案的始末。

7月中旬,中国裁判文书网上一份刑事裁定书将广东省金融办原主任刘文通的内幕交易行为曝出:通过获取内幕信息,狂赚1亿元。刘文通被判处有期徒刑六年,并处罚金人民币5700万元,追缴违法所得5606万元,上缴国库。

借壳上市

“炒股、违规拥有原始股、受贿这些方式成为金融办系统落马官员的常规发财之道。”金融机构的相关人士说。据《中国经济周刊》不完全统计,近一年半的时间里,金融办系统官员违纪违法案件达13起。

广晟有色是广东省广晟资产经营有限公司(下称“广晟资产公司”)的下属一级国有企业,也是我国从事有色金融最早的10家企业之一,成立于2002年,由原广东省冶金厅、中国有色金属工业广州公司沿革而来。

《中国经济周刊》梳理公开法律文书发现,落马的金融办系统官员“生财”方式包括利用内幕信息炒股、违规持有原始股、权力寻租等三种方式。

从成立之初到2006年,经过几年的努力,已经摘掉了长期亏损的帽子。为做大做强主导产业,2006年下半年开始谋划借壳上市。

方式一:利用内幕信息,炒股获利

而此时,A股市场首家掌握上游稀土、钨矿资源的上市公司S*ST聚酯由于两年连续亏损,几乎走到了退市破产边缘,为了不造成国有资产的大量流失,S*ST聚酯急寻重组方。

炒股成为落马的金融办系统官员主要生财方式之一。

广晟有色此时看到了上市机遇,在与竞争者的多番较量后,最终胜出,被批准确定为S*ST聚酯的首选重组方。

以刘文通炒股为例,判决书显示,在证监会认定内幕信息敏感期内的2007年2月14日至4月20日间,刘文通利用其控制的六个股票账户以每股人民币2.84元至7.55元的价格陆续买入“ST聚酯”共796.55万股股,ST聚酯恢复上市后派发红股,共831.85万股。最终,六个账户盈利1.02亿元,刘文通利润分成5606.46万元。

裁定书显示:2007年2月初,广晟有色确定将S*ST聚酯作为唯一借壳对象。

当然,手握地方金融资源的金融办系统官员成为“股神”的几率也不高。

2007年2月9日,广晟有色证券部部长许某华去S*ST聚酯进行调研、考察,回来后撰写了《关于利用资本市场助推有色集团跨越式发展的报告》。

2018年1月落马的长沙市金融办原副主任周练军也沉迷炒股。

上述报告第一稿的定稿时间是2007年2月14日,在此期间,原广晟有色的管理层向刘文通详细汇报了广晟有色准备借壳上市的计划。当时,刘文通任广东省国资委副主任。

据《中国纪检监察报》报道,周练军筹集数百万元资金投入股市。2016年,周练军投入股市的资金出现了巨额亏损,他每天想的都是如何获取更多的资金来“解套”,他时刻关注股市行情,根本无心工作。比如,由他主管的某非法集资案善后处置工作,拖了10多年才彻底解决。

刘文通听完汇报后表示同意并支持借壳上市。2007年春节后对收购的计划和方案做了多次修改,于2007年3月17日正式上报广晟资产公司。

方式二:入股非上市公司,持有大量原始股

2007年4月中旬,原广晟有色的管理层又当面向刘文通汇报整个借壳上市计划,之后广东省国资委发文批准了借壳上市方案。

“落马的金融办系统官员常年与上市公司高管打交道,受到金融界‘富豪俱乐部’挥金如土生活方式的影响,拿高薪、赚大钱逐渐侵蚀了他们原有的价值观。”上述金融机构人士告诉《中国经济周刊》。

2007年4月28日,S*ST聚酯停牌后,刘文通还多次带队去证监会、上交所洽谈沟通广晟有色借壳上市事宜。

媒体报道称,周练军利用行使职权中获取的信息,违规与工作上有联系的服务对象合作投资、收受大量非上市公司股份,以看似隐蔽的方式从中获取巨额利益。

2元买,20元卖

2011年至2012年,周练军利用职务便利,违规为某信用担保公司在办理经营许可、通过年检年审、检查整顿过关、股东变更审批、获得银行授信等方面给予“关照”。该公司法人代表张某某为表示感谢,将其所有的10%股份送给周练军,以周练军妻子名义持股。

而从2007年2月-4月这段时间,刘文通就开始利用广晟有色借壳S*ST聚酯上市的内幕信息,在二级市场上大量买入S*ST聚酯。

入股非上市公司,获得企业原始股权,享受股利分红,这看似一本万利的事情,也让刘文通深陷其中。

据公开消息,就在广晟有色借壳上市的揭牌仪式上,刘文通致辞说,广晟有色成功借壳上市是海南省资本市场的一件大事,也是广东省国有企业资本运营的一件大事,更是广东、海南两省经济合作取得新进展的一件喜事。

据刘文通供述,在利用内幕消息交易ST聚酯中获利5000多万元,其中1300万元投资了新三板挂牌公司浩蓝环保股份有限公司,1000万元投资了新四板(即:区域性股权交易市场)企业深圳市华思科技股份有限公司,1500万元投资了新疆大德恒科技有限公司(下称“新疆大德恒”)。

据刘文通供述,他于2003年至2004年认识原某强,2005年至2006年间,通过买卖股票帮原某强理财,约定赚到的钱三七分成,自己占三成,原某强占七成。

刘文通入股非上市公司是否盈利不得而知,但其投资的上述公司表现欠佳。

2006年年中,原某强共出资5200万元。2007年2月,在得知广晟有色借壳上市的消息后,他就开始购买S*ST聚酯,而当时S*ST聚酯的股价只有2元多。

《中国经济周刊》通过企查查发现,浩蓝环保已于2018年7月从新三板退市;而中国裁判文书网则显示,该公司目前涉及多起合同纠纷。而深圳华思于2018年10月被深圳监管机关列入严重违法失信企业名单。

从2007年2月14日至4月中旬,刘文通通过控制的6个账户共购买7965492股S*ST聚酯,后S*ST聚酯派发红股353056股,合计共8318548股。

方式三:权力寻租

S*ST聚酯于2007年4月底至2009年1月期间停牌,复牌后刘文通于2009至2010年间,以每股16-20元人民币不等的价格分批卖掉,获利约1亿元人民币,三七分之后,刘文通获利约5400万元。

2016年5月,上海某投资管理有限公司实际控制人张某为使其文化艺术品线上交易平台经营行为合法化,将自己违规经营获得的利益“洗白”,通过中间人介绍找周练军帮忙。

在获利的5400万元中,刘文通将1300万元投资浩蓝环保有限公司,1000万元投资深圳华思股份有限公司,1500万元投资新疆大德恒股份有限公司,620万元投资拍北京电视剧《春天的战争》,其它的钱在股票市场就亏掉了。

“明知他从事的是非法金融交易业务,内心还是萌发了利用自己职务影响力获取非法利益的贪欲。”周练军主动“出价”,经过与张某一番“议价”,最终达成了请托协议。

值得注意的是,据刘文通供述,他在帮原某强买卖股票理财时,使用的手提电脑上网是在广东省国资委的办公楼内操作,有时使用办公楼的网络,大多是使用无线上网卡。

据媒体报道,周练军委托他人或中介机构,为张某申请设立了湖南某文化艺术品信息服务有限公司,并办理了艺术品经营单位备案证明和网络文化经营许可证,还拍着胸脯保证为其办理省金融办的批文。事后,周练军分多次收受张某所送“好处费”数百万元。

案发后,刘文通退出赃款人民币3300万元。2017年6月27日,广州市公安局经侦支队通知刘文通到该支队配合调查,同日对其取保候审。

金融办拥有小额贷款公司、融资性担保公司牌照审批权,2017年11月落马的天津市金融办原主任杜强就看准了这是一块“大肥肉”。

2018年12月29日,刘文通被正式逮捕。广州市中级人民法院一审于2018年12月25日作出粤01刑初307号判决:被告人刘文通犯内幕交易罪,判处有期徒刑六年,并处罚金人民币五千七百万元;追缴被告人刘文通的违法所得56064586.82元,上缴国库;被告人刘文通向中共广东省纪律检查委员会退缴非法所得人民币33000000元列入第二判项的执行范围。而宣判后,刘文通不服,提出上诉。刘文通提出:1.认定内幕信息敏感期证据不足,内幕信息敏感期起点时间应不早于2007年4月11日。2.一审判决认定的获利金额错误,认定追缴违法所得及判处罚金数额错误。3.一审判决量刑畸重。刘文通自首并积极退赃,依法应当减轻处罚。

天津市检察院的起诉书认为,杜强曾利用职务之便,为11人在安排工作、公司审批、项目融资、银行设立等方面提供帮助,并向相关人员收取财物约700万元。2009年12月起,杜强接受孙某请托,为其朋友的小额贷款公司在审批上提供帮助。2011年后,孙某成为了杜强的座驾提供者。在送出一台大众途观轿车后,孙某又被杜强索取了一台奥迪A4轿车,并由孙某支付了保险、税费、车牌竞价等多项费用,折合人民币77.0245万元。该案尚在审理中。

对此,广东省高级人民法院终审裁定:刘文通作为证券交易内幕信息的知情人员,在对证券交易价格有重大影响的信息尚未公开前,大量买入该证券,情节特别严重,其行为已构成内幕交易罪。刘文通自动投案,如实供述自己的犯罪事实,系自首,依法可从轻或减轻处罚。刘文通退还非法所得3300万元,可酌情从轻处罚。原审判决认定事实清楚,证据确实、充分,定罪准确,量刑适当,审判程序合法。刘文通的上诉理由及其辩护人的辩护意见不能成立,不予采纳。

编辑 | 陈栋栋

编审 | 张伟

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