王翔:证券法针对法律责任一章修改条数最多 共44条

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中证网讯(记者昝秀丽)12月28日,全国人大常委会法工委经济法室副主任王翔在全国人大常委会办公厅新闻发布会上表示,证券法针对法律责任一章修改条数最多,共44条,该章节针对实际存在的处罚偏低情况进行了完善。一是加大了对证券违法行为的行政处罚力度;二是通过完善民事责任制度和代表人诉讼制度,让违法行为人承担民事法律责任;三是进一步完善了证券市场的禁入制度;四是增加了诚信档案的规定。王翔表示,上述措施主要目的就是要通过综合治理发挥优势,让违法责任人在经济上不仅无利可图,还要受到一定损失,在社会信用评价上受到一定减损,行动和活动上受到一定的限制。

”在证券法制定和修改的过程中一直有一个主线,就是坚持市场化、法治化的改革方向。”12月28日,全国人大常委会法工委经济法室副主任王翔在参加全国人大常委会办公厅举行新闻发布会时表示。

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据他介绍,21年前的1998年的12月29号,第九届全国人大常委会第六次会议通过了《证券法》,在这21年的进程中《证券法》分别在2004年、2013年、2014年进行了三次修正,2005年进行了第1次修订,这次《证券法》修改是第5次大改,也是第2次修订。

原标题:证券法完善禁入制度:扩展至不能从事证券业务,不能进行证券交易

王翔表示,此次修订主要有两方面的安排。一是照公平、公开、公正的原则,来进行证券、发行、证券交易各方面的环节的制度建设,明确各个证券公司、证券服务机构、发行人等责任主体,夯实证券市场健康发展的一个制度基础。二是,通过法律责任,通过处罚来打击证券违法行为,提高违法行为的成本,努力营造的一个“风清气正”的市场。

新普京,全国人大常委会办公厅12月28日上午举行新闻发布会。此前结束的十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了新修订的证券法。

“大家看我们这次修改的证券法的话,法律责任一章是所有章节里面条文最多的,从第180条一直到223条,总共有44条文,”王翔认为,修订后的《证券法》从4方面对相关规定做了一些完善。

全国人大常委会法工委经济法室副主任王翔介绍,在证券法制定和修改的过程中,一直有一个主线,就是坚持市场化、法治化的改革方向,一方面,按照公开公平公正的原则来进行证券发行、证券交易各方面环节的制度建设,明确包括证券公司、证券服务机构、发行人的责任,夯实证券市场健康发展的制度基础。另外一方面,通过法律责任、通过处罚来打击证券违法行为,提高违法行为的成本,努力营造一个风清气正的市场环境,严厉震慑违法行为人。

王晓表示,首先在第1个层面,修订后的《证券法》加大了对证券违法行为的行政责任,也就是行政处罚的力度。据他介绍,修订后的《证券法》对违法行为规定没收违法所得的基础上,还给予数额比较大的罚款。他以证券法的181条为例,其中对于欺诈发行的尚未发行证券的处以发行人200万元以上2000万元以下的罚款;对于已经发行证券的公司,要处以非法所募资金金额10%以上一倍以下的罚款。

王翔介绍,这次修改的证券法法律责任一章是所有章节中条文最多的,从第180条一直到223条,共44个条文,针对实践中存在的证券违法行为处罚偏低,各方面反映比较强烈的问题,从以下几方面对相关规定做了完善。

“实际上,很多人关注的是2000万的发款金额,但按照比例的罚款数额要根据发行人募集资金规模,数额可能会更大。”王翔称,另外在对虚假陈述、内幕交易、操纵市场等方面都大幅度提高了行政处罚的力度。

大幅度提高了行政处罚力度

在行政处罚方面,实行双罚制。欺诈发行除了要对发行人进行处罚,对发行人直接负责的主管人员和直接责任人员也要给予处罚。对于发行人的控股股东、实际控制人组织指使导致欺诈发行的被发行人的控股股东,实际控制人也要给予高额的行政处罚。

一是加大了对证券违法行为的行政责任,也就是行政处罚的力度。在对违法行为规定没收违法所得的基础上,还给予数额比较大的罚款。

第2个方面,《证券法》通过完善民事责任制度和民事诉讼制度,来让违法行为人承担民事方面的责任,即对证券违法行为除了给予行政处罚以外,还要承担民事损害赔偿责任。

例如,证券法第181条对欺诈发行、尚未发行证券的,要给予发行人200万元以上2000万元以下的罚款,已经发行证券的,要处非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款。

王翔依旧以欺诈发行为例,发行人违法,发行人的控股股东、实际控制人要承担连带责任。通过完善相关的民事诉讼制度,在投资者保护上,通过诉讼制度让投资者的诉求在实际上得以到落实。

“大家可能光看这个数,2000万,实际上后面的比例罚其实数额更大,发行人募集资金到底是多大规模就知道了。”王翔说。

在第3个层面,王翔指出,修订后的《证券法》进一步完善了证券市场的禁入制度。2005年修改证券法的时候,增加了证券市场禁入制度的规定,即违反法律行政法规和证监会规定,情节严重的证监会可以采取一定期限直至终身的证券市场禁入制度,不得从事证券业务,不得担任上市公司的董事、监事、高级管理人员。

另外,对虚假陈述、内幕交易、操纵市场,都大幅度提高了行政处罚力度。“对行政处罚我们实行双罚制,比如对欺诈发行,除了要对发行人进行处罚,对发行人直接负责的主管人员和其他直接责任人员也要给予处罚。对于发行人的控股股东、实际控制人、组织指使导致欺诈发行的,对发行人的控股股东、实际控制人也要给予高额的行政处罚。”王翔说。

“此次修改是基于之前规定的基础上进一步扩大的范围,除了不能从事证券业务,不得担任上市公司的董事、监事、高级管理人员以外,还增加了规定,一定期限直至终身,不得在证券交易所以及国务院批准的其他全国性证券交易场所进行证券交易。”他称。

承担民事损害赔偿责任

另外,此次增加了关于诚信档案的问题规定,就是将证券市场行为人遵守本法的情况要列入诚信档案。

二是通过完善民事责任制度和民事诉讼制度,让违法行为人承担民事方面的责任。王翔说,对证券违法行为除了给予行政处罚之外还要承担民事损害赔偿责任,这次修改进一步对有关责任进行了完善,例如欺诈发行,发行人违法了,发行人的控股股东、实际控制人要对他的责任承担连带责任,而且实行过错推定,除非证明自己没有过错,否则就要承担连带责任,实际也加重了他的责任。

最后,他表示,通过这次修改证券法,通过这种综合治理发挥优势,让违法行为人在经济上不但无利可图,而且还要受到一定的损失,在社会信用评价上要受到一定的减损。

“另外,通过完善相关的民事诉讼制度,例如在投资者保护一章,关于投资者保护机构可以支持诉讼,可以提起股东代表诉讼,可以进行代表人诉讼,这都是对相关制度的完善,通过诉讼制度让投资者的诉讼请求在实际中得到落实。”王翔说。

责编:杜卿卿

禁入制度扩展至不能买卖证券

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三是进一步完善了证券市场的禁入制度。2005年修改证券法时增加了证券市场禁入制度的规定,就是违反法律、行政法规和证监会规定,情节严重的,证监会可以采取一定期限直至终身的证券市场禁入制度,就是不得从事证券业务,不得担任上市公司的董事、监事、高级管理人员。

王翔介绍,这次修改在这个规定的基础上进一步扩大了范围,除了不能从事证券业务,不得担任上市公司的董事、监事、高级管理人员以外还增加了规定,一定期限直至终身不得在证券交易所、不得在国务院批准的其他全国性证券交易场所也就是新三板进行证券交易。

“你不但不能当上市公司的高管,不但不能从事证券业务,也不能进行证券交易,就是不能买卖证券,这实际上对违法行为人也是一个很严厉的处罚。”他说。

构筑起综合惩治的体系

四是这次修改证券法,第215条增加了关于诚信档案的规定,将证券市场行为人遵守本法的情况要列入诚信档案。列入诚信档案,实际上就是如果你要违法,会导致你的社会信用评价的降低。

最后,对证券违法行为还有刑事责任。

王翔说,通过修改证券法,通过综合治理发挥优势,让违法行为人在经济上不但无利可图,而且还要受到一定的损失,在社会信用评价上要受到一定的减损,在行为和活动上要受到一定的限制,构筑起综合惩治的体系。

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