绍兴银行办理票据现四项违法违规 遭罚3650万元

新浪保险讯
12月20日消息,抚州银保监分局近日发布行政处罚信息公开表显示,恒邦财产保险股份有限公司抚州中心支公司因未经监管部门批准擅自变更营业场所,被罚款3万元;责任人周宇琨被给予警告,并罚款2万元。

8月26日,中国银保监会江西监管局公布关于中银保险有限公司江西分公司的行政处罚信息公开表。

摘要:中国银监会网站昨日披露绍兴监管分局行政处罚信息公开表――绍银监罚决字〔2018〕1至7号,绍兴银行票据资产非真实转让;向监管部门的报告不真实、不及时、不全面;未按规定落实票据业务内控管理要求;员工与票据中介存在往来,违规开展票据业务,绍兴监管分…

行政处罚信息公开表如下:

中银保险有限公司江西分公司存在承诺给予投保人保险合同约定以外的保险费回扣及其他利益的违法行为,被中国银保监会江西监管局罚款10万元,当事人姚远被警告并罚款2万元。

  中国银监会网站昨日披露绍兴监管分局行政处罚信息公开表――绍银监罚决字〔2018〕1至7号,绍兴银行票据资产非真实转让;向监管部门的报告不真实、不及时、不全面;未按规定落实票据业务内控管理要求;员工与票据中介存在往来,违规开展票据业务,绍兴监管分局决定对其罚款人民币3650万元。

以下为行政处罚信息公开表原文:

  银监会绍兴监管分局对办理票据资产非真实转让负有直接责任的王国海、吴维杠、顾小青、王琳、范天骁、王卫东给予警告,并分别处以罚款10万元。
中国银监会绍兴监管分局行政处罚信息公开表
(绍兴银行)

中国银保监会江西监管局2019年第11号行政处罚信息公开表

行政处罚决定书文号

行政处罚决定书文号

绍银监罚决字〔2018〕1号

赣银保监罚决字〔2019〕11号

被处罚当事人姓名或名称

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

个人姓名

 

姚远

单位

单位

名称

名称

绍兴银行

中银保险有限公司江西分公司

法定代表人(主要负责人)姓名

法定代表人姓名

丁国兴

李伟平

主要违法违规事实(案由)

主要违法违规事实

票据资产非真实转让;向监管部门的报告不真实、不及时、不全面;未按规定落实票据业务内控管理要求;员工与票据中介存在往来,违规开展票据业务

中银保险有限公司江西分公司存在承诺给予投保人保险合同约定以外的保险费回扣的违法行为。姚远对上述违法行为负有直接责任。

行政处罚依据

行政处罚依据

新普京,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

《中华人民共和国保险法》第一百一十六条第项、第一百六十一条、第一百七十一条

行政处罚决定

行政处罚决定

罚款人民币3650万元

对中银保险有限公司江西分公司罚款人民币10万元;对姚远给予警告并罚款人民币2万元。

作出处罚决定的机关名称

作出处罚决定的机关名称

中国银监会绍兴监管分局

中国银保监会江西监管局

作出处罚决定的日期

作出处罚决定的日期

2018年1月10日

2019年8月16日

中国银监会绍兴监管分局行政处罚信息公开表
(王国海)

行政处罚决定书文号

绍银监罚决字〔2018〕2号

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

王国海(绍兴银行)

单位

名称

 

法定代表人(主要负责人)姓名

 

主要违法违规事实(案由)

对办理票据资产非真实转让负有直接责任

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

警告,并处以罚款人民币10万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会绍兴监管分局

作出处罚决定的日期

2018年1月10日

中国银监会绍兴监管分局行政处罚信息公开表
(吴维杠)

行政处罚决定书文号

绍银监罚决字〔2018〕3号

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

吴维杠(绍兴银行)

单位

名称

 

法定代表人(主要负责人)姓名

 

主要违法违规事实(案由)

对办理票据资产非真实转让负有直接责任

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

警告,并处以罚款人民币10万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会绍兴监管分局

作出处罚决定的日期

2018年1月10日

中国银监会绍兴监管分局行政处罚信息公开表
(顾小青)

行政处罚决定书文号

绍银监罚决字〔2018〕4号

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

顾小青(绍兴银行)

单位

名称

 

法定代表人(主要负责人)姓名

 

主要违法违规事实(案由)

对办理票据资产非真实转让负有直接责任

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

警告,并处以罚款人民币10万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会绍兴监管分局

作出处罚决定的日期

2018年1月10日

中国银监会绍兴监管分局行政处罚信息公开表
(王琳)

行政处罚决定书文号

绍银监罚决字〔2018〕5号

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

王琳(绍兴银行)

单位

名称

 

法定代表人(主要负责人)姓名

 

主要违法违规事实(案由)

对办理票据资产非真实转让负有直接责任

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

警告,并处以罚款人民币10万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会绍兴监管分局

作出处罚决定的日期

2018年1月10日

中国银监会绍兴监管分局行政处罚信息公开表
(范天骁)

行政处罚决定书文号

绍银监罚决字〔2018〕6号

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

范天骁(绍兴银行)

单位

名称

 

法定代表人(主要负责人)姓名

 

主要违法违规事实(案由)

对办理票据资产非真实转让负有直接责任

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

警告

作出处罚决定的机关名称

中国银监会绍兴监管分局

作出处罚决定的日期

2018年1月10日

中国银监会绍兴监管分局行政处罚信息公开表
(王卫东)

行政处罚决定书文号

绍银监罚决字〔2018〕7号

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

王卫东(绍兴银行)

单位

名称

 

法定代表人(主要负责人)姓名

 

主要违法违规事实(案由)

对办理票据资产非真实转让负有直接责任

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚决定

警告,并处以罚款人民币10万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会绍兴监管分局

作出处罚决定的日期

2018年1月10日

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