新普京和汇保险公估被罚8000元:未建立完整规范公估档案

新浪保险讯
12月16日消息,日照银保监分局近日发布行政处罚信息公开表显示,山东和汇保险公估有限公司因委托未通过该机构进行执业登记的个人从事保险公估业务、未建立完整规范的公估档案,被给予警告,并罚款8000元。

原标题:宁价公估两分公司违法遭罚 两主要负责人遭警告罚款

原标题:泛华保险公估苏州2宗违法 分公司总经理杨建华遭罚

行政处罚信息公开表如下:

中国银保监会苏州监管分局近日公布的行政处罚决定书(苏州银保监罚决字〔2019〕21号-24号)显示,江苏宁价保险公估有限公司(以下简称:“宁价公估”)两家分公司违法遭罚。

银保监会网站今日公布的中国银保监会苏州监管分局行政处罚决定书(苏州银保监罚决字〔2019〕20号)显示,经查,泛华保险公估股份有限公司(简称“泛华保险公估”)苏州分公司存在着以下违法行为:

被处罚单位名称:山东和汇保险公估有限公司

苏州银保监罚决字〔2019〕21号、22号显示,宁价公估苏州分公司存在以下违法行为:

一、未建立完整规范的公估档案

地址:山东省日照市经济开发区太原路东、秦皇岛路北

一、委托未进行执业登记的人员从事公估业务。经查,宁价公估苏州分公司未对7名公估工作人员进行执业登记,但委托其从事公估业务。

经查,当事人车险公估业务使用合作公司的操作平台登记业务情况,未建立专门的业务台账来记载此项车险公估业务。上述事实,有对该公司负责人的调查笔录、对该公司车险业务经理的调查笔录、该公司车险公估业务合作的情况说明、该公司公估业务总结材料等证据为证。

主要负责人:袁从凯

二、变更营业场所未按规定报告。经查,宁价公估苏州分公司营业场所地址变更未按规定向监管部门报告。

二、《客户告知书》制作不规范、开展业务时未向客户出示《客户告知书》

根据《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定,我分局对山东和汇保险公估有限公司涉嫌违法一案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,本案现已审理终结。

三、未开立独立的资金专用账户用于收取保险公估业务报酬。经查,宁价公估苏州分公司开设一个银行账户作为基本账户,用于公司日常经营费用收支和公估费用的收取。

经查,当事人部分《客户告知书》制作不规范,并且开展部分业务时未向客户出示《客户告知书》。上述事实,有对该公司业务员的调查笔录、相关公估报告、公估费发票、相关人员劳动合同、相关车辆的评估报告、评估费发票等证据为证。

经查,山东和汇保险公估有限公司存在着以下违法违规行为:

上述委托未进行执业登记的人员从事公估业务行为,违反了《保险公估人监管规定》第六十四条的规定,根据《保险公估人监管规定》第八十七条,苏州监管分局决定责令宁价公估苏州分公司改正,并予以警告、罚款一万元。

综上,苏州监管分局决定作出如下行政处罚:

一、委托未通过该机构进行执业登记的个人从事保险公估业务

上述变更营业场所未按规定报告行为,违反了《保险公估人监管规定》第二十三条第(一)项的规定,根据《保险公估人监管规定》第九十四条第(一)项的规定,苏州监管分局决定责令宁价公估苏州分公司改正,并予以警告、罚款一万元。

上述未建立完整规范的公估档案的行为,违反了《保险公估人监管规定》第五十条第(一)项的规定,根据《保险公估人监管规定》第九十五条第(五)项,苏州监管分局决定对泛华保险公估股份有限公司苏州分公司予以警告、罚款一万元,并责令改正违规行为。上述《客户告知书》制作不规范、开展业务时未向客户出示《客户告知书》的行为,违反了《保险公估人监管规定》第五十三条的规定,根据《保险公估人监管规定》第九十条,苏州监管分局决定对泛华保险公估股份有限公司苏州分公司予以警告、罚款一万元,并责令改正违规行为。

上述事实,有保险中介监管信息系统中采集的数据、山东和汇保险公估有限公司提供的2018年王某某部分业务清单等证据证明,足以认定。

上述未开立独立的资金专用账户用于收取保险公估业务报酬行为,违反了《保险公估人监管规定》第四十九条的规定。根据《保险公估人监管规定》第九十五条第(六)项的规定,苏州监管分局决定责令宁价公估苏州分公司改正,并予以警告、罚款一万元。

综上,苏州监管分局决定责令当事人改正,予以警告,共处两万元罚款。

二、未建立完整规范的公估档案

综上,苏州监管分局决定责令宁价公估苏州分公司改正,予以警告,共处三万元罚款。

中国银保监会苏州监管分局行政处罚决定书(苏州银保监罚决字〔2019〕18号)显示,经查,杨建华存在着以下违法行为:

上述事实,有山东和汇保险公估有限公司提供的部分业务清单、相关人员调查笔录等证据证明,足以认定。

陈国志作为宁价公估苏州分公司的主要负责人,对公司的违法违规问题负有管理责任。根据《保险公估人监管规定》第一百零一条的规定,苏州监管分局决定对陈国志予以警告,罚款一万元。

泛华保险公估股份有限公司苏州分公司未建立完整规范的公估档案违反了《保险公估人监管规定》第五十条第(一)项的规定。该公司部分《客户告知书》制作不规范、并且开展部分业务时未向客户出示《客户告知书》违反了《保险公估人监管规定》第五十三条的规定。

综上,我分局决定作出如下行政处罚:

根据中国经济网记者查询,陈国志为宁价公估苏州分公司的法定代表人。

杨建华作为该公司的总经理,对公司的违法违规问题负有管理责任。根据《保险公估人监管规定》第一百零一条的规定,苏州监管分局决定对杨建华予以警告,罚款一万元。

上述委托未通过该机构进行执业登记的个人从事保险公估业务行为,违反了《保险公估人监管规定》第六十四条,根据《保险公估人监管规定》第八十七条,我分局决定就该问题给予你公司警告,并罚款五千元。上述未建立完整规范的公估档案行为,违反了《保险公估人监管规定》第五十条,根据《保险公估人监管规定》第九十五条,我分局决定就该问题给予你公司警告,并罚款三千元。综合考虑以上因素,我分局决定给予你公司警告,并罚款八千元。

苏州银保监罚决字〔2019〕23号、24号显示,宁价公估太仓分公司存在以下违法行为:

据中国经济网记者查询发现,广东美迪亚投资有限公司为泛华保险公估第一大股东,持股比例44.67%。广东美迪亚投资有限公司为泛华保险销售服务集团有限公司全资子公司。杨建华为泛华保险公估苏州分公司法定代表人。

当事人应当在接到本处罚决定书之日起15日内持缴款码到财政部指定的12家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款。

一、变更营业场所未按规定报告。经查,宁价公估太仓分公司变更营业场所未通过中介监管信息系统向监管部门报告。

《保险公估人监管规定》第五十条规定:保险公估人应当建立完整规范的公估档案,公估档案至少应当包括下列内容:

当事人如不服本行政处罚决定,可以在收到本处罚决定书之日起六十日内向中国银行保险监督管理委员会山东监管局申请行政复议,也可以在收到本处罚决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议、诉讼期间本决定不停止执行。

二、未开立独立的资金专用账户用于收取保险公估业务报酬。经查,宁价公估太仓分公司开设一个银行账户作为基本账户,使用该账户收取保险公估业务报酬。

(一)保险公估业务所涉及的主要情况,包括委托人与其他当事人的名称或者姓名,保险标的、事故类型、估损金额等;

附件:缴款说明

上述变更营业场所未按规定报告行为,违反了《保险公估人监管规定》第二十三条第(一)项的规定,根据《保险公估人监管规定》第九十四条第(一)项的规定,苏州监管分局决定责令宁价公估太仓分公司改正,并予以警告、罚款一万元。

(二)公估业务报酬和收取情况;

中国银保监会日照监管分局

上述未开立独立的资金专用账户用于收取保险公估业务报酬行为,违反了《保险公估人监管规定》第四十九条的规定,根据《保险公估人监管规定》第九十五条第(六)项的规定,苏州监管分局决定责令宁价公估太仓分公司改正,并予以警告、罚款一万元。

(三)中国保监会规定的其他业务信息。 保险公估人的公估档案应当真实、完整。

2019年12月4日

综上,苏州监管分局决定责令宁价公估太仓分公司改正,予以警告,共处两万元罚款。

《保险公估人监管规定》第五十三条规定:保险公估人在开展业务过程中,应当制作规范的客户告知书,并在开展业务时向客户出示。

王宏斌作为宁价公估太仓分公司的主要负责人,对公司的违法违规问题负有管理责任。根据《保险公估人监管规定》第一百零一条的规定,苏州监管分局决定对王宏斌予以警告,罚款一万元。

客户告知书应当至少包括保险公估人的名称、备案信息、营业场所、业务范围、联系方式、投诉渠道及纠纷解决方式等基本事项。

根据中国经济网记者查询,王宏斌为宁价公估太仓分公司的法定代表人。

《保险公估人监管规定》第九十五条规定:保险公估人有下列情形之一的,由中国保监会及其派出机构责令改正,给予警告,没有违法所得的,处1万元以下罚款,有违法所得的,处违法所得3倍以下罚款,但最高不得超过3万元:

《保险公估人监管规定》第二十三条规定:保险公估人有下列情形之一的,应当自工商登记变更或者变更决议作出之日起5日内,通过中国保监会规定的监管信息系统报告,并按照规定进行公开披露;
(一)变更名称、住所或者营业场所; (二)变更股东或者合伙人;
(三)变更注册资本或者组织形式;
(四)股东或者合伙人变更姓名或者名称、出资额;
(五)修改公司章程或者合伙协议;
(六)股权投资,设立境外保险类机构及非营业性机构;
(七)分立、合并、解散,分支机构终止保险公估业务活动;
(八)变更董事长、执行董事和高级管理人员;
(九)受到行政处罚、刑罚或者涉嫌违法犯罪正接受调查;
(十)中国保监会规定的其他报告事项。
保险公估人发生前款规定的相关情形,应当符合中国保监会相关规定。

(一)未按规定托管营运资金;

《保险公估人监管规定》第四十九条规定:保险公估人应当开立独立的资金专用账户,用于收取保险公估业务报酬。
保险公估人开立、使用其他银行账户的,应当符合中国保监会的规定。

(二)未按规定设立分支机构经营保险公估业务;

《保险公估人监管规定》第六十四条规定:保险公估人不得委托未通过该机构进行执业登记的个人从事保险公估业务。

(三)未按规定任命临时负责人;

《保险公估人监管规定》第八十七条规定:保险公估人未按规定对保险公估从业人员进行执业登记和管理的,由中国保监会及其派出机构责令改正,给予警告,并处1万元以下罚款。

(四)未按规定在住所或者营业场所放置备案表;

《保险公估人监管规定》第九十四条规定:保险公估人有下列情形之一的,由中国保监会及其派出机构责令改正,给予警告,并处1万元以下罚款:
(一)未按照规定报送有关报告、报表、文件或者资料的;
(二)编制或者提供虚假的报告、报表、文件或者资料的;
(三)拒绝、妨碍依法监督检查的。

(五)未按规定建立或者管理业务档案;

《保险公估人监管规定》第九十五条规定:保险公估人有下列情形之一的,由中国保监会及其派出机构责令改正,给予警告,没有违法所得的,处1万元以下罚款,有违法所得的,处违法所得3倍以下罚款,但最高不得超过3万元:
(一)未按规定托管营运资金; (二)未按规定设立分支机构经营保险公估业务;
(三)未按规定任命临时负责人; (四)未按规定在住所或者营业场所放置备案表;
(五)未按规定建立或者管理业务档案; (六)未按规定使用银行账户;
(七)未按规定收取报酬; (八)未按法定要求开展公估工作;
(九)未按规定进行信息披露; (十)未按规定缴纳监管费。

(六)未按规定使用银行账户;

《保险公估人监管规定》第一百零一条规定:保险公估人违反本规定的,中国保监会及其派出机构除依照本章规定对该机构给予处罚外,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以下罚款。

(七)未按规定收取报酬;

以下为处罚原文:

(八)未按法定要求开展公估工作;

中国银保监会苏州监管分局行政处罚决定书

(九)未按规定进行信息披露;

苏州银保监罚决字〔2019〕21号

(十)未按规定缴纳监管费。

被处罚单位名称:江苏宁价保险公估有限公司苏州分公司

《保险公估人监管规定》第一百零一条规定:保险公估人违反本规定的,中国保监会及其派出机构除依照本章规定对该机构给予处罚外,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以下罚款。

地址:苏州市姑苏区西环路1638号国际经贸大厦602室

以下为原文:

主要负责人:陈国志

中国银保监会苏州监管分局行政处罚决定书

根据《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国行政处罚法》《保险公估人监管规定》等有关规定,我分局对江苏宁价保险公估有限公司苏州分公司涉嫌违法一案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。本案现已审理终结。

苏州银保监罚决字〔2019〕18号

经查,江苏宁价保险公估有限公司苏州分公司存在着以下违法行为:

被处罚个人姓名:杨建华

一、 委托未进行执业登记的人员从事公估业务

职务:泛华保险公估股份有限公司苏州分公司总经理

经查,该公司未对7名公估工作人员进行执业登记,但委托其从事公估业务。上述事实,有该机构员工情况说明、花名册、员工劳动合同、部分员工保险公估人员执业证、部分无执业证公估人员业绩清单工资清单、相关人员调查笔录等证据为证。

根据《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国行政处罚法》《保险公估人监管规定》等有关规定,我分局对泛华保险公估股份有限公司苏州分公司涉嫌违法一案进行了立案调查、审理,并依法向该公司总经理杨建华告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及依法享有的权利。本案现已审理终结。

二、 变更营业场所未按规定报告

经查,杨建华存在着以下违法行为:

经查,该公司营业场所地址变更未按规定向监管部门报告。上述事实,有该机构经营地址变更情况说明、该机构在中介监管信息系统的信息截屏、该机构相关房屋租赁合同、该机构经营保险公估业务许可证及营业执照、相关人员调查笔录等证据为证。

泛华保险公估股份有限公司苏州分公司未建立完整规范的公估档案违反了《保险公估人监管规定》第五十条第(一)项的规定。该公司部分《客户告知书》制作不规范、并且开展部分业务时未向客户出示《客户告知书》违反了《保险公估人监管规定》第五十三条的规定。

三、未开立独立的资金专用账户用于收取保险公估业务报酬

杨建华作为该公司的总经理,对公司的违法违规问题负有管理责任。根据《保险公估人监管规定》第一百零一条的规定,我分局决定对杨建华予以警告,罚款一万元。

经查,该公司开设一个银行账户作为基本账户,用于公司日常经营费用收支和公估费用的收取。上述事实,有该机构银行账户说明、银行账户开户许可证、相关账户明细账、记账凭证、相关人员调查笔录等证据为证。

当事人应当在接到本处罚决定书之日起十五日内持缴款码到财政部指定的十二家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的百分之三加处罚款。(缴款码将在处罚决定书送达时告知)

综上,我分局决定作出如下行政处罚:

当事人如不服本行政处罚决定,可以在收到本处罚决定书之日起六十日内向江苏银保监局申请行政复议,也可以在收到本处罚决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议、诉讼期间本决定不停止执行。

上述委托未进行执业登记的人员从事公估业务行为,违反了《保险公估人监管规定》第六十四条的规定,根据《保险公估人监管规定》第八十七条,我分局决定责令公司改正,并予以警告、罚款一万元。

中国银保监会苏州监管分局

上述变更营业场所未按规定报告行为,违反了《保险公估人监管规定》第二十三条第(一)项的规定,根据《保险公估人监管规定》第九十四条第(一)项的规定,我分局决定责令公司改正,并予以警告、罚款一万元。

2019年10月30日

上述未开立独立的资金专用账户用于收取保险公估业务报酬行为,违反了《保险公估人监管规定》第四十九条的规定。根据《保险公估人监管规定》第九十五条第(六)项的规定,我分局决定责令公司改正,并予以警告、罚款一万元。

中国银保监会苏州监管分局行政处罚决定书

综上,我分局决定责令公司改正,予以警告,共处三万元罚款。

苏州银保监罚决字〔2019〕20号

当事人应当在接到本处罚决定书之日起十五日内持缴款码到财政部指定的十二家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的百分之三加处罚款。(缴款码将在处罚决定书送达时告知)

被处罚单位名称:泛华保险公估股份有限公司苏州分公司

当事人如不服本行政处罚决定,可以在收到本处罚决定书之日起六十日内向江苏银保监局申请行政复议,也可以在收到本处罚决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议、诉讼期间本决定不停止执行。

地址:苏州市南环东路10号新联大厦南楼10号101室(502室)

中国银保监会苏州监管分局

主要负责人:杨建华

2019年11月13日

根据《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国行政处罚法》《保险公估人监管规定》等有关规定,我分局对泛华保险公估股份有限公司苏州分公司涉嫌违法一案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。本案现已审理终结。

中国银保监会苏州监管分局行政处罚决定书

经查,泛华保险公估股份有限公司苏州分公司存在着以下违法行为:

苏州银保监罚决字〔2019〕22号

一、未建立完整规范的公估档案

被处罚个人姓名:陈国志

经查,当事人车险公估业务使用合作公司的操作平台登记业务情况,未建立专门的业务台账来记载此项车险公估业务。上述事实,有对该公司负责人的调查笔录、对该公司车险业务经理的调查笔录、该公司车险公估业务合作的情况说明、该公司公估业务总结材料等证据为证。

职务:江苏宁价保险公估有限公司苏州分公司主要负责人

二、《客户告知书》制作不规范、开展业务时未向客户出示《客户告知书》

根据《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国行政处罚法》《保险公估人监管规定》等有关规定,我分局对江苏宁价保险公估有限公司苏州分公司涉嫌违法一案进行了立案调查、审理,并依法向该公司主要负责人陈国志告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及依法享有的权利。本案现已审理终结。

经查,当事人部分《客户告知书》制作不规范,并且开展部分业务时未向客户出示《客户告知书》。上述事实,有对该公司业务员的调查笔录、相关公估报告、公估费发票、相关人员劳动合同、相关车辆的评估报告、评估费发票等证据为证。

经查,陈国志存在着以下违法行为:

综上,我分局决定作出如下行政处罚:

该公司委托未进行执业登记的人员从事公估业务。上述事实,有该机构员工情况说明、花名册、员工劳动合同、部分员工保险公估人员执业证、部分无执业证公估人员业绩清单工资清单、相关人员调查笔录等证据为证。该公司变更营业场所未按规定报告。上述事实,有该机构经营地址变更情况说明、该机构在中介监管信息系统的信息截屏、该机构相关房屋租赁合同、该机构经营保险公估业务许可证及营业执照、相关人员调查笔录等证据为证。该公司未开立独立的资金专用账户用于收取保险公估业务报酬。上述事实,有该机构银行账户说明、银行账户开户许可证、相关账户明细账、记账凭证、相关人员调查笔录等证据为证。

上述未建立完整规范的公估档案的行为,违反了《保险公估人监管规定》第五十条第(一)项的规定,根据《保险公估人监管规定》第九十五条第(五)项,我分局决定对泛华保险公估股份有限公司苏州分公司予以警告、罚款一万元,并责令改正违规行为。

该公司委托未进行执业登记的人员从事公估业务行为,违反了《保险公估人监管规定》第六十四条的规定。该公司变更营业场所未按规定报告行为,违反了《保险公估人监管规定》第二十三条第(一)项的规定。该公司未开立独立的资金专用账户用于收取保险公估业务报酬行为,违反了《保险公估人监管规定》第四十九条的规定。

上述《客户告知书》制作不规范、开展业务时未向客户出示《客户告知书》的行为,违反了《保险公估人监管规定》第五十三条的规定,根据《保险公估人监管规定》第九十条,我分局决定对泛华保险公估股份有限公司苏州分公司予以警告、罚款一万元,并责令改正违规行为。

陈国志作为该公司的主要负责人,对公司的违法违规问题负有管理责任。根据《保险公估人监管规定》第一百零一条的规定,我分局决定对陈国志予以警告,罚款一万元。

综上,我分局决定责令当事人改正,予以警告,共处两万元罚款。

当事人应当在接到本处罚决定书之日起十五日内持缴款码到财政部指定的十二家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的百分之三加处罚款。(缴款码将在处罚决定书送达时告知)

当事人应当在接到本处罚决定书之日起十五日内持缴款码到财政部指定的十二家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的百分之三加处罚款。(缴款码将在处罚决定书送达时告知)

当事人如不服本行政处罚决定,可以在收到本处罚决定书之日起六十日内向江苏银保监局申请行政复议,也可以在收到本处罚决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议、诉讼期间本决定不停止执行。

当事人如不服本行政处罚决定,可以在收到本处罚决定书之日起六十日内向江苏银保监局申请行政复议,也可以在收到本处罚决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议、诉讼期间本决定不停止执行。

中国银保监会苏州监管分局

中国银保监会苏州监管分局

2019年11月13日

2019年10月30日

中国银保监会苏州监管分局行政处罚决定书

苏州银保监罚决字〔2019〕23号

被处罚个人姓名:王宏斌

职务:江苏宁价保险公估有限公司太仓分公司主要负责人

根据《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国行政处罚法》《保险公估人监管规定》等有关规定,我分局对江苏宁价保险公估有限公司太仓分公司涉嫌违法一案进行了立案调查、审理,并依法向该公司主要负责人王宏斌告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及依法享有的权利。本案现已审理终结。

经查,王宏斌存在着以下违法行为:

江苏宁价保险公估有限公司太仓分公司变更营业场所未通过中介监管信息系统向监管部门报告。上述事实,有地址搬迁情况说明、中介系统截屏、营业执照、调查笔录、现场照片等证据为证。该公司开设一个银行账户作为基本账户,使用该账户收取保险公估业务报酬。上述事实,有账户情况说明、宁价公估银行日记账、工商银行业务回单、工商银行客户存款对账单、调查笔录等证据为证。

王宏斌作为该公司的主要负责人,对公司的违法违规问题负有管理责任。根据《保险公估人监管规定》第一百零一条的规定,我分局决定对王宏斌予以警告,罚款一万元。

当事人应当在接到本处罚决定书之日起十五日内持缴款码到财政部指定的十二家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的百分之三加处罚款。(缴款码将在处罚决定书送达时告知)

当事人如不服本行政处罚决定,可以在收到本处罚决定书之日起六十日内向江苏银保监局申请行政复议,也可以在收到本处罚决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议、诉讼期间本决定不停止执行。

中国银保监会苏州监管分局

2019年11月13日

中国银保监会苏州监管分局行政处罚决定书

苏州银保监罚决字〔2019〕24号

被处罚单位名称:江苏宁价保险公估有限公司太仓分公司

地址:太仓市城厢镇上海东路199号9幢1601室

主要负责人:王宏斌

根据《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国行政处罚法》《保险公估人监管规定》等有关规定,我分局对江苏宁价保险公估有限公司太仓分公司涉嫌违法一案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。本案现已审理终结。

经查,江苏宁价保险公估有限公司太仓分公司存在着以下违法行为:

一、变更营业场所未按规定报告

经查,该公司变更营业场所未通过中介监管信息系统向监管部门报告。上述事实,有地址搬迁情况说明、中介系统截屏、营业执照、调查笔录、现场照片等证据为证。

二、未开立独立的资金专用账户用于收取保险公估业务报酬

经查,该公司开设一个银行账户作为基本账户,使用该账户收取保险公估业务报酬。上述事实,有账户情况说明、宁价公估银行日记账、工商银行业务回单、工商银行客户存款对账单、调查笔录等证据为证。

综上,我分局决定作出如下行政处罚:

上述变更营业场所未按规定报告行为,违反了《保险公估人监管规定》第二十三条第(一)项的规定,根据《保险公估人监管规定》第九十四条第(一)项的规定,我分局决定责令公司改正,并予以警告、罚款一万元。

上述未开立独立的资金专用账户用于收取保险公估业务报酬行为,违反了《保险公估人监管规定》第四十九条的规定,根据《保险公估人监管规定》第九十五条第(六)项的规定,我分局决定责令公司改正,并予以警告、罚款一万元。

综上,我分局决定责令公司改正,予以警告,共处两万元罚款。

当事人应当在接到本处罚决定书之日起十五日内持缴款码到财政部指定的十二家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的百分之三加处罚款。(缴款码将在处罚决定书送达时告知)

当事人如不服本行政处罚决定,可以在收到本处罚决定书之日起六十日内向江苏银保监局申请行政复议,也可以在收到本处罚决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议、诉讼期间本决定不停止执行。

中国银保监会苏州监管分局

2019年11月13日

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