缅甸新普京太平财险扬州中支被罚45万:给予合同约定以外利益

新浪保险讯
12月20日消息,扬州银保监分局近日发布行政处罚信息公开表显示,太平财产保险有限公司扬州中心支公司因给予投保人或被保险人合同约定以外的利益、财务数据不真实,被责令改正并罚款44万元;责任人李群被给予警告,并罚款1万元。

新浪保险讯
12月16日消息,苏州银保监分局近日发布行政处罚信息公开表显示,中华联合财产保险股份有限公司苏州中心支公司因虚构保险中介业务套取手续费、财务数据记载不真实,被责令改正,并罚款75万元,责任人徐锋被予以警告并处罚款二万元。

中国经济网北京1月3日讯
银保监会网站昨日公布的中国银保监会扬州监管分局行政处罚决定书显示,经查明,利安人寿保险股份有限公司扬州分公司存在以下违法行为:

行政处罚信息公开表如下:

行政处罚信息公开表如下:

财务数据不真实。

扬银保监罚决字〔2019〕7号

苏州银保监罚决字〔2019〕32号

2019年1-4月,利安人寿扬州分公司相关银保渠道产生营销费用207.76万元。为兑现上述营销费用,该公司使用购买的发票在财务凭证下以列支“宣传用品费-报销银保宣传用品费”方式报销,报销金额225.87万元。上述报销费用按销售方案和业务量转账给区域业务经理,合计转账金额209.74万元,该笔款项用于银保渠道的业务拓展、渠道维护。

被处罚单位名称:太平财产保险有限公司扬州中心支公司

被处罚单位名称:中华联合财产保险股份有限公司苏州中心支公司

内部管理混乱。

地址:江苏省扬州市文昌西路56号公元国际大厦

地址:苏州市三香路53号105室

一是利安人寿高邮支公司管理团队存在亲属关系且人事档案部分信息不真实,利安人寿扬州分公司在审计发现问题后怠于整改;二是利安人寿扬州分公司存在内部员工管理机制不健全,员工涉嫌参与非法集资。

主要负责人:李群

主要负责人:葛红

综上,扬州监管分局决定作出如下处罚:上述财务数据不真实的行为,违反了《中华人民共和国保险法》第八十六条的规定。根据《中华人民共和国保险法》第一百七十条的规定,对该公司财务数据不真实的行为,责令改正,处四十万元罚款。上述内部管理混乱的行为,违反了《保险公司管理规定》第五十五条的规定。根据《保险公司管理规定》第六十九条的规定,对该公司内部管理混乱的行为,责令改正,给予警告并处一万元罚款。两项共计罚款人民币四十一万元。

根据《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定,我分局对太平财产保险有限公司扬州中心支公司涉嫌违法行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未进行听证和陈述申辩。本案现已审结。

根据《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定,我分局对中华联合财产保险股份有限公司苏州中心支公司涉嫌违法一案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。本案现已审理终结。

中国银保监会扬州监管分局行政处罚决定书显示,经查明,利安人寿保险股份有限公司扬州分公司高邮支公司存在以下违法行为:

经查明,太平财产保险有限公司扬州中心支公司存在以下违法行为:

经查,中华联合存在着以下违法行为:

业务数据不真实。

给予投保人或被保险人合同约定以外的利益

一、虚构保险中介业务套取手续费

2013年10月-2017年9月,利安人寿高邮支公司将本应该分配给符合代理人的孤儿单进行调整分配,合计将122人的应递归保单调整至其他人名下,涉及孤儿单1436件,保费1040.6万元。

经查,2018年9月至2019年6月期间,该公司业务员车险跟单奖励金额60.55万元,奖金用于向客户返现金额51.49万元。上述事实有记账凭证、返现金额转账记录、销售激励费用统计清单、谈话笔录、现场检查事实确认书、经营保险业务许可证复印件和营业执照复印件等证据证明。

经查,中华联合将部分直接业务虚挂为中介业务套取费用用于市场投入。

内部管理混乱。

财务数据不真实

上述事实,有虚构中介业务清单、代理手续费发票、手续费支付的转账记录、关于该公司中介套取费用的情况说明、抽取部分虚挂业务保单复印件、周颖的调查笔录、对投保人电话回访、保单核心业务系统投保基本情况截屏、代理公司与中华联合业务合作情况说明及财务凭证等资料、相关负责人任命文件及核准文件、公司工商营业执照、调查笔录等证据证明。

一是在上岗、面试环节乱收费;二是管理团队存在亲属关系且人事档案部分信息不真实;三是内部工作微信群存在汇报非保险理财销售情况;四是内勤人员和代理人管控不严,存在部分人员参与非保险理财产品销售活动。

经查,该公司存在虚增服务事项套取费用用于补贴车商手续费的违法行为。上述事实有记账凭证、谈话笔录、自查报告、服务费用车辆清单、现场检查事实确认书、经营保险业务许可证复印件和营业执照复印件等证据证明。

二、财务数据记载不真实

综上,扬州监管分局决定作出如下行政处罚:上述业务数据不真实的行为,违反了《中华人民共和国保险法》第八十六条的规定。根据《中华人民共和国保险法》第一百七十条的规定,对该公司业务数据不真实的行为,责令改正,处五十万元罚款;上述内部管理混乱的行为,违反了《保险公司管理规定》第五十五条的规定。根据《保险公司管理规定》第六十九条的规定,对该公司内部管理混乱的行为,责令改正,给予警告并处一万元罚款。两项共计罚款五十一万元。

给予投保人或被保险人合同约定以外的利益行为,违反了《中华人民共和国保险法》第一百一十六条第项的规定,根据《中华人民共和国保险法》第一百六十一条的规定,我分局决定责令该公司改正,罚款人民币二十二万元。

经查,中华联合存在虚列业务及管理费科目套取费用的问题。

同日公布的中国银保监会扬州监管分局行政处罚决定书显示,2017年1月-2018年12月,利安人寿高邮支公司在业务及管理费项下的会议培训费、差旅费、业务招待费等科目共列支费用94笔,合计金额37.21万元。上述报销费用实际用途与报销单所列支用途不一致。扬州监管分局决定作出如下行政处罚:上述虚假列支费用的行为违反了《中华人民共和国保险法》第八十六条的规定。根据《中华人民共和国保险法》第一百七十条的规定,对该公司虚假列支费用的行为,责令改正,处五十万元罚款。

财务数据不真实的行为,违反了《中华人民共和国保险法》第八十六条的规定,根据《中华人民共和国保险法》第一百七十条第项的规定,我分局决定责令该公司改正,罚款人民币二十二万元。

上述事实,有该公司关于虚列业务及管理费用的情况说明、涉及各部门、各机构虚列费用的业务及管理费财务凭证、相关报销凭证、报销审批流程截图、报销系统截图、资金支付截图、虚列费用清单、相关人员调查笔录为证。

中国银保监会扬州监管分局行政处罚决定书显示,利安人寿扬州分公司副总经理潘建为对利安人寿扬州分公司财务数据不真实的违法行为直接负责的主管人员。扬州监管分局决定作出如下行政处罚:上述财务数据不真实行为违反了《中华人民共和国保险法》第八十六条的规定。根据《中华人民共和国保险法》第一百七十一条的规定,对潘建给予警告,并处十万元罚款。

综上,我分局决定责令该公司改正,罚款人民币四十四万元。

综上,我分局决定作出如下行政处罚:

中国银保监会扬州监管分局行政处罚决定书显示,时任利安人寿扬州分公司总经理陈章华为对上述利安人寿扬州分公司财务数据不真实的行为和利安人寿高邮支公司虚假列支费用的行为直接负责的主管人员。

当事人应当在接到本处罚决定书之日起15日内持缴款码到财政部指定的12家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款。

上述虚构保险中介业务套取手续费违反了《中华人民共和国保险法》第一百一十六条第项的规定,根据《中华人民共和国保险法》第一百六十一条,我分局决定责令公司改正,并予以罚款三十万元。

扬州监管分局决定作出如下处罚:利安人寿扬州分公司财务数据不真实的行为,违反了《中华人民共和国保险法》第八十六条的规定,根据《中华人民共和国保险法》第一百七十一条的规定,给予陈章华警告,并处五万元罚款。利安人寿高邮支公司虚假列支费用的行为,违反了《中华人民共和国保险法》第八十六条的规定,根据《中华人民共和国保险法》第一百七十一条的规定,给予陈章华警告,并处五万元罚款。两项共计罚款人民币十万元。

当事人如对本处罚决定不服,可在接到本处罚决定书之日起60日内依法向中国银行保险监督管理委员会江苏监管局申请行政复议,或在接到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

上述财务数据记载不真实违反了《中华人民共和国保险法》第八十六条第二款的规定,根据《中华人民共和国保险法》第一百七十条第项,我分局决定责令公司改正,并予以罚款四十五万元。

中国银保监会扬州监管分局行政处罚决定书显示,时任利安人寿扬州分公司副总经理高建民为对利安人寿高邮支公司虚假列支费用的行为直接负责的主管人员。扬州监管分局决定作出如下行政处罚:上述虚假列支费用的行为违反了《中华人民共和国保险法》第八十六条的规定。根据《中华人民共和国保险法》第一百七十一条的规定,对高建民警告,并处三万元罚款。

中国银保监会扬州监管分局

综上,我分局决定责令公司改正,共予以罚款七十五万元。

中国银保监会扬州监管分局行政处罚决定书显示,时任利安人寿高邮支公司经理徐宏昌为对上述利安人寿高邮支公司虚假列支费用和业务数据不真实的行为的直接负责人员。

2019年12月12日

当事人应当在接到本处罚决定书之日起十五日内持缴款码到财政部指定的十二家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的百分之三加处罚款。

扬州监管分局决定作出如下行政处罚:上述虚假列支费用的行为,违反了《中华人民共和国保险法》第八十六条的规定。根据《中华人民共和国保险法》第一百七十一条的规定,给予徐宏昌警告,并处十万元罚款。上述业务数据不真实的行为,违反了《中华人民共和国保险法》第八十六条的规定。根据《中华人民共和国保险法》第一百七十一条的规定,给予徐宏昌警告,并处十万元罚款。两项共计罚款人民币二十万元。

扬银保监罚决字〔2019〕8号

当事人如不服本行政处罚决定,可以在收到本处罚决定书之日起六十日内向江苏银保监局申请行政复议,也可以在收到本处罚决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议、诉讼期间本决定不停止执行。

利安人寿保险股份有限公司成立于2011年7月,是经中国保险监督管理委员会批准设立的一家全国性人身保险公司。江苏省国际信托有限责任公司为第一大股东,持股22.79%。

被处罚人姓名:李群

中国银保监会苏州监管分局

天眼查资料显示,当事人陈章华2019年8月29日卸任利安人寿扬州分公司负责人一职。当事人徐宏昌2019年1月28日卸任利安人寿高邮支公司负责人一职,接替者是时任利安人寿扬州分公司副总经理的高建民,高建民于2019年1月28日至12月25日担任利安人寿高邮支公司负责人。

地址:江苏省扬州市邗江区文汇西路

2019年12月6日

《保险公司管理规定》第五十五条规定:保险公司应当建立健全公司治理结构,加强内部管理,建立严格的内部控制制度。

身份证号码:32102219740220****

苏州银保监罚决字〔2019〕34号

《保险公司管理规定》第六十九条规定:保险机构或者其从业人员违反本规定,由中国保监会依照法律、行政法规进行处罚;法律、行政法规没有规定的,由中国保监会责令改正,给予警告,对有违法所得的处以违法所得1倍以上3倍以下罚款,但最高不得超过3万元,对没有违法所得的处以1万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移交司法机关追究其刑事责任。

根据《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定,我分局对太平财产保险有限公司扬州中心支公司涉嫌违法行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未进行陈述申辩。本案现已审结。

被处罚个人姓名:徐锋

《中华人民共和国保险法》第八十六条规定:保险公司应当按照保险监督管理机构的规定,报送有关报告、报表、文件和资料。

经查明,太平财产保险有限公司扬州中心支公司存在以下违法行为:

职务:中华联合财产保险股份有限公司苏州中心支公司原总经理

保险公司的偿付能力报告、财务会计报告、精算报告、合规报告及其他有关报告、报表、文件和资料必须如实记录保险业务事项,不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

给予投保人或被保险人合同约定以外的利益

根据《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定,我分局对中华联合财产保险股份有限公司苏州中心支公司涉嫌违法一案进行了立案调查、审理,并依法告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。本案现已审理终结。

《中华人民共和国保险法》第一百七十条规定:违反本法规定,有下列行为之一的,由保险监督管理机构责令改正,处十万元以上五十万元以下的罚款;情节严重的,可以限制其业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证:

经查,2018年9月至2019年6月期间,该公司业务员车险跟单奖励金额60.55万元,奖金用于向客户返现金额51.49万元。该公司副总经理李群为对该行为直接负责的主管人员。上述事实有记账凭证、返现金额转账记录、销售激励费用统计清单、谈话笔录、自查报告、现场检查事实确认书、经营保险业务许可证复印件和营业执照复印件等证据证明。

经查,中华联合原总经理徐锋存在着以下违法行为:

编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料的;

财务数据不真实

中华联合存在虚列业务及管理费科目套取费用的问题。上述事实,有该公司关于虚列业务及管理费用的情况说明、涉及各部门、各机构虚列费用的业务及管理费财务凭证、相关报销凭证、报销审批流程截图、报销系统截图、资金支付截图、虚列费用清单、相关人员调查笔录为证。上述财务数据记载不真实违反了《中华人民共和国保险法》第八十六条第二款的规定。

拒绝或者妨碍依法监督检查的;

经查,该公司存在虚增服务事项套取费用用于补贴车商手续费的违法行为。该公司副总经理李群为对该行为直接负责的主管人员。上述事实有记账凭证、谈话笔录、自查报告、服务费用车辆清单、现场检查事实确认书、经营保险业务许可证复印件和营业执照复印件等证据证明。

徐锋作为该公司原总经理,当时分管综合管理部、财务会计部,对该违法违规行为负管理责任。

未按照规定使用经批准或者备案的保险条款、保险费率的。

给予投保人或被保险人合同约定以外的利益行为,违反了《中华人民共和国保险法》第一百一十六条第项的规定,鉴于李群及时进行整改,主动减轻了违法行为的危害后果,根据《中华人民共和国保险法》第一百七十一条和《行政处罚法》第二十七条的规定,我分局决定减轻处罚,给予李群警告,并处罚款人民币五千元。

根据《中华人民共和国保险法》第一百七十一条,我分局决定对徐锋给予警告,并予以罚款二万元。

《中华人民共和国保险法》第一百七十一条规定:保险公司、保险资产管理公司、保险专业代理机构、保险经纪人违反本法规定的,保险监督管理机构除分别依照本法第一百六十条至第一百七十条的规定对该单位给予处罚外,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处一万元以上十万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格。

财务数据不真实的行为,违反了《中华人民共和国保险法》第八十六条的规定,鉴于李群及时进行整改,主动减轻了违法行为的危害后果,根据《中华人民共和国保险法》第一百七十一条和《行政处罚法》第二十七条的规定,我分局决定减轻处罚,给予李群警告,并处罚款人民币五千元。

当事人应当在接到本处罚决定书之日起十五日内持缴款码到财政部指定的十二家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的百分之三加处罚款。

以下为原文:

综上,我分局决定给予李群警告,并处罚款人民币一万元。

当事人如不服本行政处罚决定,可以在收到本处罚决定书之日起六十日内向江苏银保监局申请行政复议,也可以在收到本处罚决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议、诉讼期间本决定不停止执行。

中国银保监会扬州监管分局行政处罚决定书

当事人应当在接到本处罚决定书之日起15日内持缴款码到财政部指定的12家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款。

中国银保监会苏州监管分局

扬银保监罚决字〔2019〕10号

当事人如对本处罚决定不服,可在接到本处罚决定书之日起60日内依法向中国银行保险监督管理委员会江苏监管局申请行政复议,或在接到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

2019年12月6日

被处罚人姓名:潘建

中国银保监会扬州监管分局

住址:江苏省扬州市宝带新村

身份证号码:32102819710928****

根据《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定,我分局对利安人寿保险股份有限公司扬州分公司财务数据不真实行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未进行听证和陈述申辩。本案现已审结。

2019年1-4月,利安人寿扬州分公司相关银保渠道产生营销费用2077648元。为兑现上述营销费用,该公司使用购买的发票在财务凭证下以列支“宣传用品费-报销银保宣传用品费”方式报销,报销金额2258720元。上述报销费用按销售方案和业务量转账给区域业务经理,合计转账金额2097375元,该笔款项用于银保渠道的业务拓展、渠道维护。利安人寿扬州分公司副总经理潘建为对该违法行为直接负责的主管人员。

上述事实有营销方案、营销费用明细账、签报批单、财务凭证、发票报销明细表、银行卡交易明细单、调查笔录、任职资格文件、现场检查事实确认书等证据证明。

综上,我分局决定作出如下行政处罚:

上述财务数据不真实行为违反了《中华人民共和国保险法》第八十六条的规定。根据《中华人民共和国保险法》第一百七十一条的规定,对潘建给予警告,并处十万元罚款。

当事人应当在接到本处罚决定书之日起15日内持缴款码到财政部指定的12家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款。

当事人如对本处罚决定不服,可在接到本处罚决定书之日起60日内依法向中国银行(601988,股吧)保险监督管理委员会江苏监管局申请行政复议,或在接到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

中国银保监会扬州监管分局

2019年12月24日

中国银保监会扬州监管分局行政处罚决定书

扬银保监罚决字〔2019〕11号

被处罚人姓名:陈章华

住址:江苏省扬州市广陵区通泗街

身份证号码:32100219640703****

根据《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定,我分局对利安人寿保险股份有限公司扬州分公司和利安人寿保险股份有限公司扬州分公司高邮支公司涉嫌违法行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未进行听证和陈述申辩。本案现已审结。

经查明,利安人寿扬州分公司和利安人寿高邮支公司存在以下违法行为:

利安人寿扬州分公司财务数据不真实。

2019年1-4月,利安人寿扬州分公司相关银保渠道产生营销费用2077648元。为兑现上述营销费用,该公司使用购买的发票在财务凭证下以列支“宣传用品费-报销银保宣传用品费”方式报销,报销金额2258720元。上述报销费用按销售方案和业务量转账给区域业务经理,合计转账金额2097375元,该笔款项用于银保渠道的业务拓展、渠道维护。

利安人寿高邮支公司虚假列支费用。

2017年1月-2018年12月,利安人寿高邮支公司在业务及管理费项下的会议培训费、差旅费、业务招待费等科目共列支费用94笔,合计金额372121元。上述报销费用实际用途与报销单所列支用途不一致。

上述事实有营销费用方案、营销费用明细表、内部工作签报批单、财务凭证、发票报销明细表、转账交易截屏和明细表、任职文件、虚列费用明细账、虚列费用套取资金用途相关证明、调查笔录、现场检查事实确认书等证据证明。

时任利安人寿扬州分公司总经理陈章华为对上述行为直接负责的主管人员。

综上,我分局决定作出如下处罚:

利安人寿扬州分公司财务数据不真实的行为,违反了《中华人民共和国保险法》第八十六条的规定,根据《中华人民共和国保险法》第一百七十一条的规定,给予陈章华警告,并处五万元罚款。

利安人寿高邮支公司虚假列支费用的行为,违反了《中华人民共和国保险法》第八十六条的规定,根据《中华人民共和国保险法》第一百七十一条的规定,给予陈章华警告,并处五万元罚款。

两项共计罚款人民币十万元。

当事人应当在接到本处罚决定书之日起15日内持缴款码到财政部指定的12家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款。

当事人如对本处罚决定不服,可在接到本处罚决定书之日起60日内依法向中国银行保险监督管理委员会江苏监管局申请行政复议,或在接到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

中国银保监会扬州监管分局

2019年12月24日

中国银保监会扬州监管分局行政处罚决定书

扬银保监罚决字〔2019〕12号

被处罚单位名称:利安人寿保险股份有限公司扬州分公司高邮支公司

地址:江苏省高邮市高邮镇文游中路10号

主要负责人:陈飞

根据《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定,我分局对利安人寿保险股份有限公司扬州分公司高邮支公司涉嫌违法行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未进行听证和陈述申辩。本案现已审结。

经查明,利安人寿高邮支公司存在以下违法行为:

业务数据不真实。

2013年10月-2017年9月,利安人寿高邮支公司将本应该分配给符合代理人的孤儿单进行调整分配,合计将122人的应递归保单调整至其他人名下,涉及孤儿单1436件,保费1040.6万元。

内部管理混乱。

一是在上岗、面试环节乱收费;二是管理团队存在亲属关系且人事档案部分信息不真实;三是内部工作微信群存在汇报非保险理财销售情况;四是内勤人员和代理人管控不严,存在部分人员参与非保险理财产品销售活动。

上述事实有个险渠道孤儿单分配及管理办法、孤儿单分配情况统计表、续佣金返还记录、调查笔录、信访举报问题调查报告、现场检查事实确认书、审计报告、微信聊天记录截屏、转账记录截屏、垫付返还记录、签报单、新上岗业务员清单、业内案件专报、造假简历、任职资格批复、人事变更资料等证据证明。

综上,我分局决定作出如下行政处罚:

上述业务数据不真实的行为,违反了《中华人民共和国保险法》第八十六条的规定。根据《中华人民共和国保险法》第一百七十条的规定,对该公司业务数据不真实的行为,责令改正,处五十万元罚款;

上述内部管理混乱的行为,违反了《保险公司管理规定》第五十五条的规定。根据《保险公司管理规定》第六十九条的规定,对该公司内部管理混乱的行为,责令改正,给予警告并处一万元罚款。

两项共计罚款五十一万元。

当事人应当在接到本处罚决定书之日起15日内持缴款码到财政部指定的12家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款。

当事人如对本处罚决定不服,可在接到本处罚决定书之日起60日内依法向中国银行保险监督管理委员会江苏监管局申请行政复议,或在接到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

中国银保监会扬州监管分局

2019年12月24日

中国银保监会扬州监管分局行政处罚决定书

扬银保监罚决字〔2019〕13号

被处罚单位名称:利安人寿保险股份有限公司扬州分公司高邮支公司

地址:江苏省高邮市高邮镇文游中路10号

主要负责人:陈飞

根据《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定,我分局对利安人寿保险股份有限公司扬州分公司高邮支公司虚假列支费用的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未进行听证和陈述申辩。本案现已审结。

2017年1月-2018年12月,利安人寿高邮支公司在业务及管理费项下的会议培训费、差旅费、业务招待费等科目共列支费用94笔,合计金额372121元。上述报销费用实际用途与报销单所列支用途不一致。

上述事实有财务凭证、虚列费用明细账、虚列费用套取资金用途相关证明、调查笔录、现场检查事实确认书、信访举报调查报告等证据证明。

综上,我分局决定作出如下行政处罚:

上述虚假列支费用的行为违反了《中华人民共和国保险法》第八十六条的规定。根据《中华人民共和国保险法》第一百七十条的规定,对该公司虚假列支费用的行为,责令改正,处五十万元罚款。

当事人应当在接到本处罚决定书之日起15日内持缴款码到财政部指定的12家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款。

当事人如对本处罚决定不服,可在接到本处罚决定书之日起60日内依法向中国银行保险监督管理委员会江苏监管局申请行政复议,或在接到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

中国银保监会扬州监管分局

2019年12月24日

中国银保监会扬州监管分局行政处罚决定书

扬银保监罚决字〔2019〕14号

被处罚人姓名:高建民

住址:江苏省高邮市郭集镇

身份证号码:32108419750201****

根据《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定,我分局对利安人寿保险股份有限公司扬州分公司高邮支公司虚假列支费用的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未进行陈述申辩。本案现已审结。

2017年1月-2018年12月,利安人寿高邮支公司在业务及管理费项下的会议培训费、差旅费、业务招待费等科目共列支费用94笔,合计金额372121元。上述报销费用实际用途与报销单所列支用途不一致。时任利安人寿扬州分公司副总经理高建民为对该行为直接负责的主管人员。

上述事实有财务凭证、虚列费用明细账、虚列费用套取资金用途相关证明、调查笔录、现场检查事实确认书、信访举报调查报告、任职资格批复等证据证明。

综上,我分局决定作出如下行政处罚:

上述虚假列支费用的行为违反了《中华人民共和国保险法》第八十六条的规定。根据《中华人民共和国保险法》第一百七十一条的规定,对高建民警告,并处三万元罚款。

当事人应当在接到本处罚决定书之日起15日内持缴款码到财政部指定的12家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款。

当事人如对本处罚决定不服,可在接到本处罚决定书之日起60日内依法向中国银行保险监督管理委员会江苏监管局申请行政复议,或在接到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

中国银保监会扬州监管分局

2019年12月24日

中国银保监会扬州监管分局行政处罚决定书

扬银保监罚决字〔2019〕15号

被处罚单位名称:利安人寿保险股份有限公司扬州分公司

地址:扬州市广陵区文昌东路2号

主要负责人:康乐生

根据《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定,我分局对利安人寿保险股份有限公司扬州分公司涉嫌违法行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未进行听证和陈述申辩。本案现已审结。

经查明,利安人寿扬州分公司存在以下违法行为:

财务数据不真实。

2019年1-4月,利安人寿扬州分公司相关银保渠道产生营销费用2077648元。为兑现上述营销费用,该公司使用购买的发票在财务凭证下以列支“宣传用品费-报销银保宣传用品费”方式报销,报销金额2258720元。上述报销费用按销售方案和业务量转账给区域业务经理,合计转账金额2097375元,该笔款项用于银保渠道的业务拓展、渠道维护。

内部管理混乱。

一是利安人寿高邮支公司管理团队存在亲属关系且人事档案部分信息不真实,利安人寿扬州分公司在审计发现问题后怠于整改;二是利安人寿扬州分公司存在内部员工管理机制不健全,员工涉嫌参与非法集资。

上述事实有营销方案、营销费用明细账、签报批单、财务凭证、发票报销明细表、转账交易截屏和明细表、信访举报调查报告、造假简历、任职资格批复、离任审计报告、人事变更资料、解除劳动合同告知函、调查笔录、业内案件专报、现场检查事实确认书等证据证明。

综上,我分局决定作出如下处罚:

上述财务数据不真实的行为,违反了《中华人民共和国保险法》第八十六条的规定。根据《中华人民共和国保险法》第一百七十条的规定,对该公司财务数据不真实的行为,责令改正,处四十万元罚款。

上述内部管理混乱的行为,违反了《保险公司管理规定》第五十五条的规定。根据《保险公司管理规定》第六十九的规定,对该公司内部管理混乱的行为,责令改正,给予警告并处一万元罚款。

两项共计罚款人民币四十一万元。

当事人应当在接到本处罚决定书之日起15日内持缴款码到财政部指定的12家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款。

当事人如对本处罚决定不服,可在接到本处罚决定书之日起60日内依法向中国银行保险监督管理委员会江苏监管局申请行政复议,或在接到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

中国银保监会扬州监管分局

2019年12月24日

中国银保监会扬州监管分局行政处罚决定书

扬银保监罚决字〔2019〕16号

被处罚人姓名:徐宏昌

住址:江苏省高邮市府前街

身份证号码:32108419861122****

根据《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定,我分局对利安人寿保险股份有限公司扬州分公司高邮支公司涉嫌违法行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未进行听证和陈述申辩。本案现已审结。

经查明,利安人寿高邮支公司存在以下违法行为:

虚假列支费用。

2017年1月-2018年12月,利安人寿高邮支公司在业务及管理费项下的会议培训费、差旅费、业务招待费等科目共列支费用94笔,合计金额372121元。上述报销费用实际用途与报销单所列支用途不一致。

业务数据不真实。

2013年10月-2017年9月,利安人寿高邮支公司将本应该分配给符合代理人的孤儿单进行调整分配,合计将122人的应递归保单调整至其他人名下,涉及孤儿单1436件,保费1040.6万元。

上述事实有财务凭证、虚列费用明细账、虚列费用套取资金用途相关证明、调查笔录、利安人寿个险渠道孤儿单分配及管理办法、孤儿单分配情况统计表、续佣金返还记录、任职文件、离任审计报告、信访举报调查报告、现场检查事实确认书等证据证明。

时任利安人寿高邮支公司经理徐宏昌为对上述行为直接负责人员。

综上,我分局决定作出如下行政处罚:

上述虚假列支费用的行为,违反了《中华人民共和国保险法》第八十六条的规定。根据《中华人民共和国保险法》第一百七十一条的规定,给予徐宏昌警告,并处十万元罚款。

上述业务数据不真实的行为,违反了《中华人民共和国保险法》第八十六条的规定。根据《中华人民共和国保险法》第一百七十一条的规定,给予徐宏昌警告,并处十万元罚款。

两项共计罚款人民币二十万元。

当事人应当在接到本处罚决定书之日起15日内持缴款码到财政部指定的12家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款。

当事人如对本处罚决定不服,可在接到本处罚决定书之日起60日内依法向中国银行保险监督管理委员会江苏监管局申请行政复议,或在接到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

中国银保监会扬州监管分局

2019年12月24日

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